Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——国际................................................................................................................... 1

1. 国际证监会组织建立解决去中心化金融风险的全球方法（2023 年 9 月 7 日）1

IOSCO Establishes Global Approach to Address Risks in Decentralised Finance

(2023/9/7) ................................................................................................................................. 2

境外资讯——美国 ................................................................................................................ 4

2. 美国联邦法院判令得克萨斯州交易顾问及其所有人就违反注册规定的行为支

付 10 万美元罚款（2023 年 8 月 29 日）............................................................................. 4

Federal Court Orders Texas Trading Advisor and Owner to Pay $100,000 Penalty

for Registration Violations (2023/8/29) ................................................................................ 4

3. 美国商品期货交易委员会命令 Goldman Sachs 对其违反记录保存规定和委员

会先前命令的行为支付 550 万美元（2023 年 8 月 29 日） ............................................... 5

CFTC Orders Goldman Sachs to Pay $5.5 Million for Recordkeeping Violations

and Violating a Prior Commission Order (2023/8/29) ........................................................ 6

4. 美国商品期货交易委员会指控 My Forex Funds 从希望成为职业交易者的客户

处骗取 3 亿美元（2023 年 9 月 1 日）................................................................................. 8

CFTC Charges “My Forex Funds” with Fraudulently Taking Over $300 Million

From Customers Hoping to Become Professional Traders (2023/9/1) ............................ 10

5. 美国商品期货交易委员会指控得克萨斯州公司和首席交易员进行幌骗交易和

实施操纵与欺骗性计划并违反美国商品期货交易委员会先前命令（2023 年 9 月 7 日）

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CFTC Charges Texas Firm and Head Trader with Spoofing and Engaging in a

Manipulative and Deceptive Scheme and Violating a Prior CFTC Order (2023/9/7) ... 13

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