Page 25 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）

期货和衍生品行业监管动态

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8771-23

5. 美国商品期货交易委员会指控得克萨斯州公司和首席交易员进行幌骗交易

和实施操纵与欺骗性计划并违反美国商品期货交易委员会先前命令（2023 年 9

月 7 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）已在伊利诺伊州北区联邦地区法院对

Logista Advisors LLC 和 Andrew Serotta 提起民事诉讼，指控他们进行幌骗交易、

实施操纵与欺骗性计划、未实施监督以及违反 CFTC 先前命令。

该计划涉及在芝加哥商品交易所（CME）和欧洲期货交易所（ICE Futures

Europe）交易的原油和天然气期货合约，特别是日历价差合约。Serotta 是注册商

品基金管理人和商品交易顾问 Logista 的创始人、负责人、首席交易员和已注册

的业务人员。

根据起诉状，CFTC 对其处以民事罚款、赔偿、没收违法所得，禁止申请注

册和进行交易，以及发布永久禁令以防止其再次出现违反《美国商品交易法》

（CEA）和 CFTC 联邦法规的行为。

执法主任 Ian McGinley 表示：“六年前，Logista 接受了 CFTC 针对其未能

监督员工幌骗行为作出的命令。我们此次又来了。据指控，Logista 及其负责人实

施了更多了幌骗交易、操纵与欺骗性行为。CFTC 将继续大力起诉此类行为，尤

其是屡犯者。”

案件背景

起诉状指控，Serotta 在大约 2020 年 1 月至 2020 年 4 月期间一直进行幌骗

交易（以在执行前取消其买卖指令为目的而下达买卖指令）。根据起诉状，他下

达了数百个原油和天然气期货的大额报单，特别是日历价差报单。但他打算在执

行前撤销这些报单（幌骗交易报单），同时在同一期货市场的相反方向进行报单

（真实交易报单），从而在市场参与者对其幌骗交易报单的反应中获利。

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