Page 22 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）

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期货和衍生品行业监管动态

管人。CFTC 关于初步禁令动议的听证会定于 9 月 11 日，在新泽西特伦顿由法

官 Zahid N. Quraishi 审理。

在后续诉讼中，CFTC 要求被告对受骗的投资者进行赔偿，并没收其违法所

得，处以民事罚款、永久禁止交易和注册，以及永久禁止其进一步违反《美国商

品交易法》（CEA）的行为。

执法主任 Ian McGinley 表示：“CFTC 起诉 My Forex Funds 被告的案件体现

了我们打击市场中欺诈性零售交易的决心。任何人未经注册而提供或订立具有杠

杆性质的零售外汇合约，或者在场外提供或订立具有杠杆性质的零售商品合约，

都是明显违反法律的行为。”

案件背景

根据起诉状，被告以 My Forex Funds 的名义开展业务，通过使用 Traders

Global 的资金与第三方“流动性提供商”进行交易，并共享所有交易利润，而假
装提供零售客户成为“职业交易者”的机会。他们向客户保证，“您的成功就是

我们的业务”“我们只有在您成功的情况下才能获利”。但实际上，Traders Global，

并非第三方“流动性提供商”，而是几乎所有客户交易的对手方。

起诉状还指控，Traders Global 通过一系列措施最小化客户交易获利的可能

性，包括通过各种借口终止客户账户，误导性地评估佣金以减少客户账户资产净

值，暗自使用专业软件导致客户订单指令以比下达指令时更差的价格执行，以及

对极少数成功客户设置障碍，使客户利润减少而损失增加。

正如起诉状所述，Traders Global 的推销非常成功，自 2021 年 11 月以来，

已有超过 13.5 万名客户注册了他们的交易计划，最终支付了 3.1 亿美元的费用。

据起诉状指控，Kazmi 利用欺诈所得购买豪宅和汽车，并向其个人账户转账数千

万美元。