Page 19 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）

期货和衍生品行业监管动态

我们致力于在互换交易商未遵守监管义务及未遵守 CFTC 先前命令所规定的义

务时，追究其责任。”

案件背景

2019 年 11 月，CFTC 发布行政令，认定 Goldman 因记录硬件在软件补丁后

出现故障，于 2014 年 1 月和 2 月的 20 个日历日内未能记录交易和销售柜台的

电话线路。CFTC 命令 Goldman 支付 100 万美元的民事罚款，并停止进一步违反

CFTC 的记录保存规定。

此则行政令认定，在发布 2019 年 11 月的行政令后，Goldman 再次出现记录

保存失败，违反了先前命令中的禁止令。具体而言，Goldman 使用供应商服务记

录移动设备上的通话。从 2020 年 3 月开始，在疫情期间，供应商记录服务的使

用增加导致供应商硬件故障增多。因此，Goldman 未能完整记录和保存数千条移

动设备通话记录。Goldman 在审查使用录音记录服务的员工提出通话质量差的报

告时，发现了此问题。2020 年 5 月，采取了临时修复措施。2020 年 9 月，另一
替代系统取代了供应商硬件。

另外，从 2020 年 3 月开始，Goldman 开始使用另一家供应商提供的软件，

该软件旨在通过电脑复制硬接线交易塔（hard-wired trading turret，用于促进交易

的专用电话设置）的经验。2020 年 5 月末，Goldman 发现一个软件问题，即系统

有时无法正确记录音频。因此，Goldman 未能完整记录和保存数千条通话。在实

施临时修复后，永久修复于 2022 年 6 月以软件更新的形式完成。

行政令认可 Goldman 对 CFTC 调查的配合，以及 Goldman 对此事采取的相

关补救措施的陈述。

CFTC Orders Goldman Sachs to Pay $5.5 Million for Recordkeeping Violations

and Violating a Prior Commission Order (2023/8/29)

The Commodity Futures Trading Commission today issued an order

simultaneously filing and settling charges against Goldman Sachs & Co. The order

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