Page 14 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——国际
1. 国际证监会组织建立解决去中心化金融风险的全球方法（2023 年 9 月 7 日）
国际证监会组织（IOSCO，全球证券市场标准的制定者）发布了九项政策建
议的征求意见稿，以解决去中心化金融（DeFi）引发的市场诚信和投资者保护问
题。
上述政策建议涵盖六个关键领域，与《国际证监会组织证券监管目标和原则》
（IOSCO Objectives and Principles for Securities Regulation）以及 IOSCO 的相关
配套标准、建议和良好实践保持一致：（1）了解 DeFi 安排和结构；（2）实现监
管结果的统一标准；（3）关键风险的识别和管理；（4）清晰、准确和全面的披露；
（5）执行适用的法律；（6）跨境合作。
IOSCO 董事会主席 Jean-Paul Servais 称：“DeFi 建议支持各成员司法辖区加
强监管框架和监督的一致性，是对 2023 年 5 月发布的《加密货币和数字资产建
议》的补充。这两项建议一旦确定，将为包括 DeFi 在内的加密货币和数字资产
提供首个清晰、互操作、全球一致的政策框架。本报告标志着 IOSCO 的 130 个
成员司法辖区在取得投资者保护和市场诚信方面的监管成果上迈出了重要一步，
这些成果与传统金融市场所要求的相同或一致。”
IOSCO 董事会金融科技工作组主席 Tuang Lee Lim 称：“人们普遍误以为
DeFi 是真正去中心化的，由自主代码或智能合约管理。实际上，无论 DeFi 安排
的运营模式如何，其‘责任人’都可以被确定。因此，我们的建议的前提是需要
确定这些责任人，无论其为法人还是自然人，他们都应承担起保护投资者和维护
市场诚信的责任。”
IOSCO 已开始向公众征求意见，其希望根据 2022 年 7 月的《加密资产路线
图》，并结合其加密货币和数字资产（CDA）建议，在 2023 年底制定出 DeFi 建
议的最终版本。
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