Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年8月刊）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国................................................................................................................... 1

1. 美国商品期货交易委员会命令英国交易者对其 WTI 期货幌骗交易行为支付 15

万美元并处以一年交易禁令（2023 年 8 月 1 日） ............................................................. 1

CFTC Orders UK Trader to Pay $150,000 and Imposes a One-Year Trading Ban

for Spoofing in WTI Futures (2023/8/1) ............................................................................... 2

2. 美国联邦法院判令佛罗里达州商品基金管理人支付约 900 万美元的赔偿金

（2023 年 8 月 7 日） ............................................................................................................ 3

Federal Court Orders Florida Commodity Pool Operator to Pay Nearly $9 Million

in Restitution (2023/8/7) ........................................................................................................ 4

3. 美国商品期货交易委员会命令四家金融机构因广泛使用未经批准的通信方式

而违反记录保存和监督要求支付总计 2.6 亿美元的民事罚款（2023 年 8 月 8 日） ...... 6

CFTC Orders Four Financial Institutions to Pay Total of $260 Million for

Recordkeeping and Supervision Failures for Widespread Use of Unapproved

Communication Methods (2023/8/8) .................................................................................... 8

4. 美国商品期货交易委员会命令得克萨斯州交易顾问及其公司为其欺诈性招揽

和未依法注册行为支付 25 万美元（2023 年 8 月 15 日） ............................................... 10

CFTC Orders Texas Trading Advisor and His Company to Pay Approximately

$250,000 for Fraudulent Solicitation and Failure to Register (2023/8/15) ...................... 11

境外资讯——新加坡 .......................................................................................................... 14

5. 针对新加坡议会问询有关人工智能对金融市场交易平台影响问题的书面回复

（2023 年 8 月 2 日） .......................................................................................................... 14

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