Page 3 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年8月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
本期资讯概述
本期监管动态包含 9 条境外资讯以及 36 条境内资讯，涵盖了美
国、新加坡、中国香港等境外金融监管当局，以及中国证监会、中国
期货业协会等境内金融监管机构和交易所、结算机构、行业协会发布
的重要信息。
境外资讯包括美国商品期货交易委员会命令英国交易者对其 WTI
期货幌骗交易行为支付 15 万美元并处以一年交易禁令、命令四家金
融机构因广泛使用未经批准的通信方式而违反记录保存和监督要求
支付总计 2.6 亿美元的民事罚款、命令得克萨斯州交易顾问及其公司
为其欺诈性招揽和未依法注册行为支付 25 万美元，新加坡副总理兼
财政部长、金融管理局主席针对新加坡议会问询有关人工智能对金融
市场交易平台影响问题的书面回复，香港证券及期货事务监察委员会
就修订《证券及期货条例》内与执法相关的条文发表征求意见反馈总
结、就期货交易活动的风险管理指引发表征求意见反馈总结。
境内资讯包括中国证监会发布《期货市场持仓管理暂行规定》《期
货公司监管数据采集规范 第 1 部分：基本信息和经纪业务》、同意
上海出口集装箱结算运价指数（欧洲航线）期货注册并确定为境内特
定品种、同意烧碱、对二甲苯期货及期权注册，上海期货交易所发布
《上海期货交易所结算细则》《上海期货交易所交割细则》《上海期货
交易所风险控制管理办法》《上海期货交易所套期保值交易管理办法》
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