Page 22 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年6月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8714-23
6. 美国证券交易委员会制定规则以防止基于证券的互换交易有关的欺诈和对
首席合规官的不当影响（2023 年 6 月 7 日）
美国证券交易委员会（SEC）制定规则以防止与基于证券的互换交易有关的
欺诈、操纵市场和欺骗行为，以及防止对基于证券的互换交易商和基于证券的主
要互换参与者（SBS 实体）的首席合规官（CCO）的不当影响。
SEC 主席 Gary Gensler 表示：“在基于证券的互换交易市场中的任何不当行
为，不仅损害直接交易对手方，还可能影响参考实体和那些参考实体的投资者。
由于市场的规模和重要性，SEC 必须通过帮助防止与基于证券的互换有关的欺
诈、操纵市场和欺骗行为，保护投资者和维护市场诚信。这一系列规则即为实现
这一目标。”
此次通过的反欺诈和反操纵市场规则旨在防止与影响或试图影响任何交易、
诱使或试图诱使购买或出售任何基于证券的互换交易有关的不当行为。该规则考
虑基于证券的互换的基本特征，并将帮助 SEC 采取直接针对涉及基于证券的互
换的不当行为的行动。
SEC 还通过了一项规则，以保护基于证券的互换交易商和基于证券的主要
互换参与者的首席合规官的独立性和客观性。
SEC Adopts Rules to Prevent Fraud in Connection with Security-Based Swaps
Transactions and Prevent Undue Influence over CCOs（2023/6/7）
The Securities and Exchange Commission today adopted rules to prevent fraud,
manipulation, and deception in connection with security-based swap transactions and
to prevent undue influence over the chief compliance officer (CCO) of security-based
swap dealers and major security-based swap participants (SBS Entities).
“Any misconduct in the security-based swaps market not only harms direct
counterparties but also can affect reference entities and investors in those reference
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