Page 18 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年6月刊）

期货和衍生品行业监管动态

cattle futures markets. Because they were based on false or misleading information, the

hedge exemptions were invalid. As a result, Easterday Ranches violated exchange-set

position limit violations on at least two occasions.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8711-23

5. 美国商品期货交易委员会在委员会公开会议上通过最终治理规则、两项规则

征求意见稿和其他事项（2023 年 6 月 7 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）在公开会议上通过了以下最终规则、规

则征求意见稿和关于可比性认定征求意见稿的通知：

最终规则：衍生品清算机构的治理要求

委员会会议一致通过了一项最终规则，规则修订要求衍生品清算机构（DCOs）

建立一个或多个由清算会员和清算会员的客户组成的风险管理委员会（RMCs） ，

并与其就可能严重影响衍生品清算机构风险状况的事项进行协商。此外，CFTC

正制定关于风险管理委员会组成和轮换的最低要求，并要求衍生品清算机构建立
和执行风险管理委员会成员的适格标准。CFTC 还制定关于衍生品清算机构维持

书面政策和程序的要求，以管理风险管理委员会咨询程序和成员职能。最后，
CFTC 要求衍生品清算机构建立一个或多个每年至少召开两次会议的市场参与

者风险咨询工作组（RWGs），并采用与其组成和职能有关的书面政策和程序。

该最终规则在《联邦公报》上公布后生效。衍生品清算机构必须在生效日期

一年内符合该最终规则。

规则征求意见稿：衍生品清算机构的恢复和有序退出计划；处置方案信息

委员会会议通过了关于系统重要性衍生品清算机构和选择遵守 CFTC 联邦

法规第 39 部分 C 子部分规定的衍生品清算机构的恢复和有序退出计划的规则征

求意见稿。其中，它将处理特定风险的管理义务，修改定义，并编纂现有工作人

员指南。该征求意见稿还要求未被指定为系统重要性的和未选择遵守 CFTC 联邦

法规第 39 部分 C 子部分规定的衍生品清算机构提交有序退出计划。此外，该征

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