根据《期货公司风险管理公司业务试点指引》（以下简称《指引》），期货公司及风险管理公司发生报告事项后，需向协会提交报告材料。报告事项受理流程分为材料提交、材料审核、重大事项上报、信息公示存档等环节，报告受理工作由中国期货业协会会员服务二部负责。

　　一、受理流程图

　　二、受理流程介绍

　　（一）材料提交

　　1.报告事项

　　（1）设立备案变更事项，包括：期货公司关于风险管理公司的管理制度发生变更的；风险管理公司基本信息、股权结构、董事、监事、高级管理人员、公司章程及基本管理制度发生变更的。

　　（2）重大事项，包括：风险管理公司经营过程中进行重大股权投资或并购活动；发生重大债务违约或者发生大额赔偿责任；发生重大亏损或者重大损失；减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；涉及重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；主要资产被查封、扣押、冻结；对外提供重大担保；发生重大客户投诉；其他可能影响风险管理公司持续运行、客户利益的重大事件。

　　前款所称“重大”是指对于净资产小于人民币1亿元的风险管理公司，金额为最近一期净资产的10%；对于净资产大于人民币1亿元且小于10亿元的风险管理公司，金额为人民币1000万元；对于净资产大于人民币10亿元的风险管理公司，金额为人民币5000万元。

　　2.时限要求

　　发生以上报告事项的，应当于发生之日起5个工作日内向协会报告。

　　3.材料要求

　　报告材料应当符合《指引》及《风险管理公司业务试点申报材料规范》（以下简称《材料规范》）的相关规定。

　　（二）材料审核

　　协会收到公司报告材料后，将根据《指引》及《材料规范》要求，对报告材料要件是否齐全、内容是否完备由主办人员进行审核。

　　（三）重大事项上报

　　报告事项属于重大报告事项的，主办人员应按重大事项报告处理流程进行上报。

　　（四）信息公示存档

　　报告事项材料完备、符合规定审核通过的，主办人员需通知相关负责人更新存档文件，并定期进行信息公示；报告事项材料不完备或不符合规定需退回补正的，主办人员需及时联系公司反馈意见。

　　三、报告事项受理工作流程相关的其他事项

　　期货公司或风险管理公司在提交相关报告材料时，如遇问题可与协会人员进行沟通咨询，协会人员将就相关问题进行解答。

　　协会相关人员在审核报告材料时，如遇问题将与期货公司或风险管理公司相关联系人员进行沟通了解，公司应及时配合协会人员工作。