根据《期货从业人员管理办法(修订)》和《中国期货业协会团体会员、从业人员信息管理数据库管理暂行规定》,我会从2002年起负责期货从业人员资格的授予、管理及注销工作。2003年5月,我会向会员单位下发了《关于加强期货从业人员管理有关问题的通知》(中期协字[2003]50号),要求会员单位进行自查自纠工作,我会会员部随后在2003、04两年间走访了130多家会员单位,对各会员单位的从业人员资格进行了复核,取得了一定的效果。
但是,由于期货从业人员流动性大,而一些会员单位重视不够,这两年未对新聘人员和离职人员进行及时报备,导致数据库信息更新滞后,资格公示信息不准确、不完整。所以,为了保证从业人员资格管理数据库填报数据以及资格公示的准确性、及时性和真实性,我会要求各会员单位对本单位从业人员及辅助人员进行一次认真清理、核查工作;在资格管理数据库中对本单位从业人员信息进行更新修改工作;对在本单位期货从业人员岗位工作但尚未取得期货从业资格的人员,应调离从业人员岗位,在其取得从业资格证书后才能任职从业人员岗位。请各单位于8月31日前将核查结果书面上报协会。对会员单位从业人员信息核查填报内容如下:
1、核对从业人员基本信息填报内容,填写附件一和附件二。
2、核查在本公司期货从业人员岗位工作但尚未取得期货从业资格的人员,填写附件三。
3、对本单位从业人员是否有违反法律、法规或规章而受到司法机关、监管机构或行政机关处罚的信息进行统计,填写附件四,并报备案。
希望各会员单位本着认真、负责的精神,积极完成此项工作。在规定时间内未完成此项工作的,我会将进行通报批评。在此项工作中弄虚作假而被查明的,我会将依据自律管理相关规则进行严肃处理。
负责人:刘铁斌 电话:010-68573150
联系人:刘 君 电话:010-68571591
Email: liujun@cfachina.org
地 址:北京西城区阜外大街甲34号泰阳大厦7层 会员部
邮 编:100037
附件1 《在职从业人员基本信息资料表》(Word文档下载)
附件2 《辅助人员基本信息资料表》(Word文档下载)
附件3 《在本公司期货从业人员岗位工作但尚未取得期货从业资格的人员名单》(Word文档下载)
附件4 《从业人员违反法律、法规、规章报备案表》(Word文档下载)
中国期货业协会
二○○六年七月十一日
二○○六年七月十一日