【注意：2004年11月通过考试、尚未申请证书的人员请于2004年11月17日之后进行申请】 五、有下列情形之一者不得申请执业证书 （一）尚未与所在期货经营机构签署劳动合同并未完整录入数据库的； （二）犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年的； （三）因违法或者违纪行为被解除职务的金融机构或相关金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾三年的； （四）因违法或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾三年的； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿的； （六）因涉嫌违法违规行为正在接受公检法机关、纪检监察机关或者期货监管部门的调查且没有定论的； （七）中国证监会宣布为证券、期货市场禁入者的； （八）近三年受过中国期货业协会、中国证券业协会纪律处分的。 六、相关说明 （一）本公告的相关规定适用于通过期货从业资格考试，尚未申请执业证书的人员和已经取得从业证书改为领取执业证书的人员（原从业证书无需交回协会，由证书持有者自行保管）。 （二）自2004年4月6日起，协会常年受理执业证书的申请，申请者可以随时邮寄资料或到协会进行申请。协会收到申请的材料后进行审核，在每逢双数月的前10天通过协会网站或指定媒体公示前两个月申请通过的拟发放执业证书人员名单，公示期为10个工作日。公示期后在京各期货经营机构、营业部持证明前来领取证书或者由协会以挂号或包裹方式邮寄证书内芯和封皮。 （三）有效期两年是指自成绩公布之年起的两个年度内。（如：2002年通过考试的人员，成绩有效期到2004年底。） （四）从2004年开始，申请证书改为免费办理，请不要再向协会汇款。 （五）关于执业证书的年检问题，到目前为止，年检办法尚未出台。有关年检的时间和细则请关注协会网站公告。 （六）执业证书申领的其他相关事项请查阅协会网站（http://www.cfachina.org）。 （七）单位代理申请的从业人员如在协会受理申请的过程中离职，原单位应及时向协会报告，并撤销该申请者在本单位的申请。该申请者如果到新的期货经营机构从业，新单位可以依据本公告第四条代理该申请者进行执业证书的申请，所需材料重新办理。 （八）期货经营机构所代理的申请者视为该单位在职工作人员。期货经营机构为该申请者申请执业证书后，应按照《期货从业人员资格管理办法》（修订）对其执业变化情况进行备案，并承担相应的法律责任。 （九）期货经营机构应当按照申请条件对申请者的执业行为、执业经历等各项填报信息进行审查并留档备查，在核实后出具《申请函及代理申请资格总表》。申请者如提供虚假材料，一经查实，中国期货业协会将拒绝其申请，已取得证书者将视情节轻重给予处分。注：我会不接受非网站页面打印的《申请函及代理申请资格总表》，机构申请后在协会网站查询审核结果，不完整之处及时补充、联系我会； 六、联系方式 负 责 人：刘铁斌 联 系 人：刘 君 联系电话：010-68571591 电子邮件：liujun@cfachina.org 协会网址：www.cfachina.org 邮寄材料收件人：中国期货业协会会员部 邮寄材料地址：北京市西城区阜外大街甲34号泰阳大厦7层（100037）
中国期货业协会 二〇〇四年四月五日
