Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年4月）

期货和衍生品行业监管动态

规模的修订内容（2023 年 4 月 19 日） ............................................................................ 17

CFTC Staff Announces Revisions to Part 43 Block and Cap Sizes (2023/4/19) .... 18

7. 美国商品期货交易委员会同意 RTX Fintech & Research LLC 注册为互换交易

设施 （2023 年 4 月 21 日） .............................................................................................. 18

CFTC Grants RTX Fintech & Research LLC Registration as a Swap Execution

Facility (2023/4/21) ............................................................................................................... 19

境外资讯——欧盟 .............................................................................................................. 20

8. 欧盟证券与市场管理局更新其产品管理指南（2023 年 3 月 27 日）............... 20

ESMA Updates Its Guidance on Product Governance (2023/3/27) ........................ 20

9. 欧盟证券与市场管理局就交易报告库的持仓计算征求意见（2023 年 3 月 28 日）

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ESMA Consults on Position Calculations for Trade Repositories (2023/3/28) ...... 22

10. 欧盟证券与市场管理局发布零星股份指导意见（2023 年 3 月 28 日） ......... 23

ESMA Publishes Guidance on Fractional Shares (2023/3/28) ................................ 24

11. 欧盟证券与市场管理局发现新监控方法下数据质量显著提升（2023 年 4 月 19

日） ....................................................................................................................................... 26

ESMA Finds Data Quality Significantly Improves under New Monitoring

Approach (2023/4/19) ........................................................................................................... 27

境外资讯——英国 .............................................................................................................. 26

12. 三名自然人因“全赢或全输”的投资诈骗行为被认定有罪并判处合计 24.5 年监

禁（2023 年 4 月 6 日） ...................................................................................................... 29

Three Individuals Convicted and Sentenced to a Combined 24 and a Half Years for

‘All-or-nothing’ Investment Fraud (2023/4/6) ................................................................... 31

境外资讯——新加坡 .......................................................................................................... 36

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