Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年4月）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国 ................................................................................................................ 1

1. 美国商品期货交易委员会指控 Binance 及其创始人 Changpeng Zhao 故意规避

联邦法律并运营非法数字资产衍生品交易所（2023 年 3 月 27 日） ............................... 1

CFTC Charges Binance and Its Founder, Changpeng Zhao, with Willful Evasion

of Federal Law and Operating an Illegal Digital Asset Derivatives Exchange (2023/3/27)

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2. 美国商品期货交易委员会指控中国公民实施欺诈计划与雇主进行交易（2023
年 3 月 28 日） ....................................................................................................................... 6

CFTC Charges Chinese National with Fraudulent Scheme to Trade Against

Employer (2023/3/28) ............................................................................................................. 7

3. 美国商品期货交易委员会工作人员关于 ICE 欧洲清算所信用违约互换持仓转

移发布不行动函（2023 年 3 月 30 日） .............................................................................. 8

CFTC Staff Issues No-Action Letter Regarding the Migration of Credit Default

Swaps from ICE Clear Europe Ltd. (2023/3/30) ............................................................... 10

4. 美国商品期货交易委员会因 Goldman Sachs 违反互换交易商业行为准则命令

其支付 1500 万美元（2023 年 4 月 10 日） ....................................................................... 11

CFTC Orders Goldman Sachs to Pay $15,000,000 for Violations of Swap Business

Conduct Standards (2023/4/10)........................................................................................... 12

5. 美国商品期货交易委员会和英格兰银行就中央对手方跨境监管发布联合声明

（2023 年 4 月 14 日） ........................................................................................................ 14

CFTC and Bank of England Announce Joint Statement on the Supervision of

Cross-border Central Counterparties (2023/4/14) ............................................................ 15

6. 美国商品期货交易委员会工作人员公布 CFTC 联邦法规第 43 部分大宗和上限

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