Page 12 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年4月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——美国
1. 美国商品期货交易委员会指控 Binance 及其创始人 Changpeng Zhao 故意规
避联邦法律并运营非法数字资产衍生品交易所（2023 年 3 月 27 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，其已向美国伊利诺伊州北区地方
法院提起民事执法诉讼，指控 Changpeng Zhao 和三家运营 Biance 平台的实体多
次违反《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规。诉状还指控了 Biance 的
前首席合规官 Samuel Lim 协助和教唆 Biance 实施违法行为。
诉状称，Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited 和 Binance
(Services) Holdings Limited（合称 Binance），通过一家隐蔽的普通企业经营Binance
数字资产集中交易平台以及许多其他法人实体，由 Zhao 作为 Binance 的所有者
和首席执行官予以掌控。被告被指控故意无视《美国商品交易法》的相关规定，
通过利用监管套利以获得商业利益。
在后续诉讼中，CFTC 寻求对被告处以追缴非法所得、民事罚款、永久禁止
交易和注册，以及永久禁止其进一步违反《美国商品交易法》和 CFTC 联邦法规
的行为。
CFTC 主席 Rostin Behnam 表示：“此次执法行动表明，没有任何地方可以
逃避 CFTC 保护美国投资者的执法行为。我已明确表示，CFTC 将继续行使其所
有权力来发现并制止在波动大、风险高的数字资产市场中的不当行为。多年来，
Binance 知道他们违反了 CFTC 的规定，在积极保持资金流动的同时规避合规要
求。这应该是对数字资产世界中所有人的警告，CFTC 不会容忍故意规避美国法
律的行为。我赞赏 CFTC 执法团队在这一行动中勤奋敬业的工作，以及他们在解
决数字资产领域中的非法经营行为所付出的努力。”
CFTC 执法部首席副主任兼首席法律顾问 Gretchen Lowe 表示：“被告涉嫌
故意规避美国法律的行为，是 CFTC 起诉 Binance 的重点。被告自己的电子邮件
和聊天记录反映了 Binance 的合规工作是一场骗局，Binance 一次又一次地选择
将利益置于遵守法律之上。此次执法行动反映出，CFTC 及其执法部将追究那些
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