Page 13 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年4月）
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期货和衍生品行业监管动态
藐视并积极试图规避 CFTC 监管要求的数字资产平台和个人。我感谢执法团队在
这次行动中的辛勤工作和付出。”
案件背景
诉状称，从 2019 年 7 月至今，Binance 向美国主体提供并为其执行商品衍生
品交易。据称，Binance 的合规计划是无效的，在 Zhao 的指示下，Binance 指导
其员工和客户规避合规控制要求，以实现公司利润最大化。
诉状称，尽管 Binance 作为期货佣金商（FCM）有收集用户身份验证信息的
法律义务，但在相关大部分期间内，Binance 没有要求其客户在平台交易前提供
任何身份验证信息，也没有实施旨在预防和发现恐怖主义融资和洗钱的基本合规
程序。
诉状进一步称，即使在 Binance 声称限制美国客户在其平台上进行交易之后，
Binance 仍指示其客户——特别是具有商业价值的美国贵宾客户——采用最佳方
法规避 Binance 合规控制要求。此外，诉状指控 Binance 未依法在 CFTC 注册成
为指定合约市场或互换交易设施的情况下，为衍生品交易提供组织交易服务。
诉状还指控被告未能尽职监督 Binance 作为期货佣金商的活动。在诉状中详
述了诸多违反监督规定的行为，包括 Binance 指示员工通过一个被设置为自动删
除书面通信的信息应用软件与美国客户进行沟通，以规避合规控制要求。根据诉
状，Binance 使用这种通信方式是为了避免留下任何关于他们尽力保留美国客户
的证据。
诉状还指控了 Binance、Zhao 和 Lim 故意规避《美国商品交易法》的规定。
据称，被告在美国境外进行了某些旨在规避 CFTC 监管的活动，例如故意设计实
体和交易以规避注册要求，并指导美国客户以及其他客户如何规避 Binance 的合
规控制要求。
根据指控，由于 Zhao 对 Binance 的控制，以及其长期对 Binance 的不当行
为未能诚信行事，他应对 Binance 的违规行为承担责任。根据诉状，Zhao 通过其
所有和控制的数十家实体将 Binance 平台运营成一家普通企业。据称，Zhao 负责
Binance 的所有重大战略决策，包括设计秘密计划以指导美国贵宾客户规避
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