Page 9 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国............................................................................................................................ 1

1. 美国商品期货交易委员会就 FTX 请求修改衍生品清算机构注册令公开征求意见

（2022 年 3 月 10 日）..................................................................................................................... 1

CFTC Seeks Public Comment on FTX Request for Amended DCO Registration Order

（2022/3/10）.................................................................................................................................... 1

2. 美国商品期货交易委员会命令位于伦敦的互换交易商为其互换数据报告、利益冲突、

中间市场报价和未有效履行监督职责的行为支付 325 万美元罚款（2022 年 3 月 15 日）....2

CFTC Orders London-Based Swap Dealer to Pay $3.25 Million for Swap-Data

Reporting, Conflicts of Interest, Mid-Market Mark, and Supervision Failures（2022/3/15）3

3. 美国联邦法院判令田纳西州和肯塔基州某公民及其公司为其商品期货基金欺诈行为
支付 500 余万美元（2022 年 3 月 22 日）.....................................................................................4

Federal Court Orders Tennessee and Kentucky Men and Their Company to Pay Over

$5 Million for Commodity Futures Pool Fraud（2022/3/22）.................................................... 6

4. 美国商品期货交易委员会延长就FTX请求修改衍生品清算机构注册令的公开征求意
见期限（2022 年 3 月 24 日）.........................................................................................................7

CFTC Extends Public Comment Period on FTX Request for Amended DCO

Registration Order（2022/3/24）................................................................................................... 8

5. 美国商品期货交易委员会签发注册令允许 FEX Global Pty Ltd 向美国提供直接接入

交易服务（2022 年 3 月 30 日）.....................................................................................................8

CFTC Issues Order of Registration to FEX Global Pty Ltd to Permit Trading by Direct

Access from the U.S.（2022/3/30）.................................................................................................9

6. 美国商品期货交易委员会批准 KOR Reporting Inc.临时注册为互换数据报告库的申

请（2022 年 3 月 30 日）............................................................................................................... 10

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