Page 81 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
并判令支付 1,191,286 美元赔偿金和 3,573,860 美元罚款，罚款金额为 Mikkelsen
实施欺诈行为所获利润的三倍。
CFTC 代理执法主任 Vincent McGonagle 表示：“CFTC 将继续与外国监管机
构和其他机构合作，大力追究那些利用市场从毫无戒备的受害者处挪用资金的人
的责任，无论其居住在何处。”
案件背景
该判令和最终判决是对CFTC于2020年5月18日所提起的执法案件的了结。
该判令认定，Casper Mikkelsen 向客户作出虚假承诺，称其将会全权代客户
进行外汇交易。其客户依次在 GNTFX 投资了至少 1,536,782.47 美元。Casper
Mikkelsen 并未按照承诺将资金用于外汇交易，而是挪用了这些资金。Mikkelsen
将客户的资金挪为私用，并向某些客户支付了所谓的外汇交易利润，这是庞氏骗
局的典型做法。此外，Mikkelsen 被要求注册为商品交易顾问，但其并未注册。
CFTC 提示，由于违法者可能没有足够的资金或资产，因此虽然判令要求向
受害者偿还资金，但可能无法追回任何损失。CFTC 将继续坚决为投资者保护做
出努力并将追究不法者的责任。
Federal Court Orders Danish Resident to Pay Over $4.7 Million for Forex Fraud
and Misappropriation（2022/4/8）
The Commodity Futures Trading Commission today announced the U.S. Court
for the Southern District of New York entered an order and a final judgment against
Danish resident Casper Mikkelsen, a/k/a Carsten Nielsen, a/k/a Brian Thomson, a/k/a
Thomas Jensen, a/k/a Casper Muller, permanently prohibiting him from trading
commodity interests, and ordering him to pay $1,191,286 in restitution and a
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