Page 75 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
该判令要求被告支付 1,200,000 美元赔偿金和 600,000 美元民事罚款。此外，
永久禁止 Friedland、Compcoin LLC 和 Fintech 招揽或交易商品合约（commodity
interests）或向 CFTC 注册任何业务资格。
陪审团审判于 2022 年 1 月 31 日开始。案件审理的第四天，在既不承认也不
否认所指控事实的情况下，被告在 CFTC 案件陈述过程中同意就所有请求进行和
解。
CFTC 代理执法主任 Vincent McGonagle 表示：“这件事表明 CFTC 将继续关
注投资者保护，积极参与所提起案件的诉讼程序，以期获得适当的司法救济。按
照《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 监管规定的要求，商品交易顾问必须确
保其向潜在客户提供准确、完整的信息，以便客户在建立咨询服务关系前做出明
智决定。”
案件背景
根据法庭令，认定了双方所认可的查明事实以及法律结论，大约从 2016 年
到 2018 年，Friedland 及其拥有的两家公司以欺诈的方式招揽客户和潜在客户购
买一种被称为 Compcoin 的数字资产。其中，被告虚假地承诺 Compcoin 将使客
户获得所描述的 Fintech 的专有外汇算法交易程序，即 ART。
在招揽材料中，被告声称，ART 交易算法“在形式和功能上是完整的”，并
且“准备在公开市场上发布”。被告还表示，“ART 在预测......外汇交易方面成功率
很高并将从这些交易中获得高回报率，将刺激投资者和外汇交易者购买和使用
Compcoin 的需求——特别是获得 ART 的机会”。
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