Page 712 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

Bankman-Fried、Ellison 和 Wang 还参与了一项挪用 FTX 客户资产供 Alameda、

FTX 与 Alameda 高管使用的欺诈计划，用途包括购买豪华房地产、政治捐款以

及进行高风险、低流动性数字资产产业投资。修订后的诉状进一步指控称，在

Bankman-Fried 的指示下，包括 Wang 在内的 FTX 员工在 FTX 代码中创建了有

利于 Alameda 的功能，包括“允许负标志”和实质上的无限制信用额度，使其在没

有足够可用资金的情况下也能执行交易，从而使 Alameda 能够从 FTX 提取数十

亿美元的客户资产。这些功能并未向公众披露。

在对被告的后续诉讼中，如诉状所称，CFTC 寻求对被告处以赔偿损失、没

收违法所得、民事罚款、永久禁止交易和注册、以及永久禁止其进一步违反《美

国商品交易法》和 CFTC 联邦法规的行为。

CFTC 警告说，要求向受害者偿还资金的命令并不一定能追回损失的资金，

因为不法行为人可能没有足够的资金或资产。

平行刑事/民事执法诉讼

2022 年 12 月 19 日，Ellison 和 Wang 均对在纽约南区联邦地方法院针对其

提起的一个单独的、平行的诉讼中对商品欺诈和其他指控表示认罪。见 United

States v. Zixiao Wang, Crim. No. S1 22 Cr. 673 (RA) (S.D.N.Y. 2022); United States

v. Caroline Ellison, Crim. No. S2 22 Cr. 673 (RA) (S.D.N.Y. 2022)。另外，2022 年

12 月 20 日，美国证券交易委员会（SEC）指控 Ellison 和 Wang 从事证券欺诈行

为。

CFTC Charges Alameda CEO and Alameda and FTX Co-Founder with Fraud
in Action Against Sam Bankman-Fried and his Companies (2022/12/21)

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