Page 711 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
产交易所进行交易，并支持各类高风险数字资产产业投资。正如诉状进一步指控
所称，Ellison 以 Alameda 首席执行官的身份发表了欺骗性的公开声明，包括关
于 Alameda 和 FTX 所谓业务分离的声明，以促进和延续欺诈计划。
Ellison 和 Wang 对其在 CFTC 指控中所应承担的责任未提出异议。二人都同
意法院就其实施的违反《美国商品交易法》第 6(c)(1)条和 CFTC 联邦法规第 180.1
条的欺诈行为所应承担的责任作出同意令。
CFTC 主席 Rostin Behnam 表示：“通过本次指控，CFTC 将继续积极采取行
动，追究所有实施欺诈的个体的责任，并保护客户免受额外的伤害和损失。在缺
乏综合性数字资产监管框架的情况下，CFTC 将利用其现有的所有权力和职权来
保护所有市场参与者并确保商品市场的诚信。”
CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 对此补充道：“本次的诉状还减轻了两名
被指控严重违反《美国商品交易法》和 CFTC 联邦法规的个人的责任，因其通
常是听从 Bankman-Fried 的指示行事。CFTC 还将继续与美国和国外的执法伙伴
合作，进行快速和全面的调查，以解决欺诈性不法行为。”
案件背景
最初和修改后的诉状称，Bankman-Fried 至少从 2019 年 5 月到 2022 年 11
月 11 日期间控制着中心化数字资产衍生品交易平台 FTX.com 和作为 FTX 主要
做市商的交易公司 Alameda。根据指控内容，FTX 宣传其为“最安全、最简单的
加密货币买卖方式”，并声称客户的资产，包括法定货币和比特币、以太币等数
字资产，都由 FTX 进行"保管"，并与 FTX 自有资产相隔离。但事实与之相反，
FTX 的客户资产经常被 Alameda 接受和持有，并与 Alameda 的资金混合在一起。
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