Page 655 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
欢迎各界在 2022 年 12 月 23 日或之前，通过 SFC 网站（www.sfc.hk）或以
电邮（position-limit@sfc.hk）、邮寄或传真（2521 7917）的方式，提交意见。
注：
1. 首次征求意见于 2022 年 4 月 26 日开始，并于 2022 年 6 月 27
日结束。
2. SFC 决定落实以下建议：（1）扩大指定合约的名单；（2）就某
些新合约订明持仓限额及须申报水平；（3）调高人民币货币合约的持仓
限额；（4）就在假期交易的合约施加大额未平仓合约申报规定；（5）
厘清结算所参与者在哪些情况下不被视为对其客户的持仓具酌情决定权；
及（6）就结算所参与者引入超逾上限持仓量许可制度。
3. 建议的进一步修订将会（1）对管理基金或伞子基金的子基金的
资产管理人施加额外责任；及（2）订明，若受托人设有措施来密切监察
其资产管理人在遵守《证券及期货（合约限量及须申报的持仓量）规则》
方面的合规情况，则证监会将认为该受托人已履行其在该规则下的责
任。
4. 这些建议旨在配合香港交易及结算所有限公司落实改进交易所
层面持仓限额模式而提出的建议。
SFC Concludes Consultation on the Position Limit Regime and Proposes
Further Changes (2022/11/22)
The Securities and Futures Commission (SFC) today published consultation
conclusions and began a further consultation on proposed changes to the position limit
regime.
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