Page 651 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
1．Swiss-Asia 现时根据《证券及期货条例》获发牌进行第 4 类（就证券提
供意见）及第 9 类（提供资产管理）受规管活动。
2．《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》）
第 2 项一般原则（勤勉尽责）规定，持牌人应以适当的技能、小心审慎和勤勉尽
责的态度行事，以维护客户的最佳利益及确保市场廉洁稳健。
3．《操守准则》第 4.3 段（内部监控、财政及运作资源）规定，持牌人应
设有完备的内部监控程序、财务资源及操作能力，而按照合理的预期，这些程序
和能力足以保障其运作、客户及其他持牌人或注册人，以免其受偷窃、欺诈或其
他不诚实的行为、专业上的失当行为或不作为而招致财务损失。
4．《操守准则》第 7.1(e)段规定，持牌人应执行内部监控程序，确保委托账
户的操作得到适当的监督。
5．《适用于证监会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》（《内
部监控指引》）第 IV 章第 6 段规定，管理层应建立并维持有效的记录保存政策，
以确保一切有关的法律及监管规定均获得遵守；同时令公司本身、其核数师和其
他有关的机构，如证监会，得以定期及就个别个案进行全面的检讨或调查。
6．《内部监控指引》第 VII 章第 2 段规定，（其中包括）凡公司受全权委
托处理客户的帐户，便应采用适当程序，以确保只会代客户执行符合该客户的投
资策略和目标的交易。
SFC Reprimands and Fines Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited $3
Million for Regulatory Breaches (2022/11/8)
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