Page 650 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——中国香港

22. 香港证监会谴责 Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited 违反监管规定

并处以罚款 300 万元（2022 年 11 月 8 日）

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）谴责 Swiss-Asia Asset Management

(HK) Limited（Swiss-Asia）并处以罚款 300 万元，原因是该公司在监察委托账户

的买卖活动及保存记录方面，内部监控缺失和违反监管规定（注 1 至 6）。

SFC 接获一宗客户投诉后对 Swiss-Asia 的内部监控展开调查，继而采取上述

纪律行动。该投诉主要针对 Swiss-Asia 前持牌代表于客户委托账户内进行的期权

买卖。客户声称，在 2015 年 4 月至 2016 年 8 月期间，部分买卖的风险远高于约

定，且超出她与 Swiss-Asia 签订的资产管理授权协议的范围。

SFC 的调查发现，Swiss-Asia 的内部监控不足，原因是它没有：

 适当地监控客户委托账户内的买卖活动，为时约 15 个月；

 制定程序确保委托账户的操作得到适当的监督；及

 就其对委托账户而进行的合规检查保存妥善的记录。

SFC 在决定采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括：

 Swiss-Asia 的缺失所持续的时间；

 Swiss-Asia 在解决 SFC 提出的关注事项时的合作表现；及

 Swiss-Asia 过往并无遭受纪律处分的纪录。

注：

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