Page 257 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

 持牌机构及人士和注册机构的数目增至 48,401，另亦收到 7,163

宗新的牌照申请

 认可了 166 项集体投资计划，令集体投资计划总数在 2022 年 3

月底增至 2,849 项，当中有 866 项是在香港注册成立的

 审阅了 306 宗上市申请，及监督 385 宗与收购有关的交易

 根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》行使权力，向七名

上市申请人直接索取资料或表达关注

 对中介机构进行了 262 次以风险为本的现场视察，从中发现了

1,416 宗违反证监会规则的个案

 对市场进行监察，继而向中介机构提出 7,308 项索取交易及账户

纪录的要求

 就中介人失当行为对 17 家公司及 19 名人士作出纪律处分，并处

以罚款合共 4.101 亿元，另外就 37 宗个案执行搜查令

 截至 2022 年 3 月底，内地与香港股票市场交易互联互通机制涵

盖 1,487 只内地股票及 547 只香港股票，占两地市场总市值约 80%，而

自该机制推出以来，港股通的净流入金额达人民币 19,831 亿元

备注：

1. 新制度暂定最早将于 2022 年第四季实施，视市场的准备情况而

定。

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