Page 197 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
SEC Requests Information and Comment on Advisers Act Regulatory Status of
Index Providers, Model Portfolio Providers, and Pricing Services (2022/6/15)........... 179
7. 美国联邦法院判令加州公民为商品基金欺诈行为支付 60 余万美元（2022 年 6
月 15 日）.............................................................................................................................180
Federal Court Orders California Man to Pay Over $600,000 for Commodity Pool
Fraud (2022/6/15).................................................................................................................182
8. 美国商品期货交易委员会因 Starberry Limited 未经注册成为期货佣金商而命
令其支付 137 余万美元 （2022 年 6 月 24 日）............................................................. 184
CFTC Orders Starberry Limited to Pay Over $1.37 Million for Failing to
Register as a Futures Commission Merchant (2022/6/24)...............................................184
境外资讯——欧盟..............................................................................................................186
9. 欧洲监管当局发布关于因严重违反反洗钱/反恐融资规则而被撤销许可的联合
报告 （2022 年 6 月 1 日）................................................................................................186
The ESAs Publish the Joint Report on the Withdrawal of Authorisation for
Serious Breaches of AML/CFT Rules (2022/6/1)............................................................. 187
10. 欧洲证券与市场管理局建议将《欧盟市场基础设施监管条例》项下商品衍生
品清算门槛提高 10 亿欧元 （2022 年 6 月 3 日）......................................................... 188
ESMA Proposes EUR 1 Billion Increase of the Commodity Derivatives EMIR
Clearing Threshold (2022/6/3)............................................................................................189
11. 欧洲证券与市场管理局为监管者就资产管理领域的可持续性风险和披露整合提供
相关指导 （2022 年 6 月 6 日）........................................................................................... 190
ESMA Provides Supervisors with Guidance on the Integration of Sustainability
Risks and Disclosures in the Area of Asset Management (2022/6/6)............................. 191
12. 欧洲监管当局在《欧盟市场基础设施监管条例》（EMIR）审查期间提议延
长集团内合约交易的临时豁免制度 （2022 年 6 月 13 日）......................................... 192
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