Page 196 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国...............................................................................................................167

1. “大宗交易”定义将自 5 月 25 日起适用，同时 CFTC 工作人员提供的不行动救

济也将终止 （2022 年 5 月 23 日）..................................................................................167

“Block Trade” Definition Compliance Begins May 25, Ending Staff CFTC

Provided No-Action Relief (2022/5/23)..............................................................................168

2. CFTC 工作人员更新了关于向根据豁免令或不行动函运营的衍生品清算机构提

交互换清算的实体的临时不行动函 （2022 年 5 月 25 日）......................................... 169

CFTC Staff Renews Temporary No-Action Relief for Entities Submitting Swaps

for Clearing with DCOs Acting Under Exemptive Orders or No-Action Relief

(2022/5/25)............................................................................................................................ 170

3. 美国商品期货交易委员会指控佛罗里达州公民在期货交易计划中通过欺诈招

揽客户获取 80 多万美元并私自挪用 （2022 年 5 月 31 日）....................................... 170

CFTC Charges Florida Man with Fraudulent Solicitation of Over $800,000 and

Misappropriation in Futures Scheme (2022/5/31)............................................................172

4. 美国商品期货交易委员会指控 Gemini 信托公司向其作出重大虚假或误导性陈

述和遗漏重要信息 （2022 年 6 月 2 日）........................................................................173

CFTC Charges Gemini Trust Company for Making Material False or Misleading

Statements and Omissions to the Commission (2022/6/2)...............................................175

5. 美国商品期货交易委员会工作人员发布关于互换数据错误和相关错误更正通

知表的咨询文件 （2022 年 6 月 10 日）..........................................................................176

CFTC Staff Issues Advisory on Swap Data Errors and Related Error Correction

Notification Form (2022/6/10)............................................................................................ 177

6. 美国证券交易委员会就《投资顾问法》向指数提供商、投资组合模型提供商和
定价服务提供商的监管状况征求意见（2022 年 6 月 15 日）....................................... 178

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