Page 167 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
https://www.mas.gov.sg/news/parliamentary-replies/2022/reply-to-parliamentary-que
stion-on-banks-exposure-to-commodities-market
14. 新加坡金融管理局对 Tan Su Lan 女士的虚假交易行为处以 100,000 元的民
事罚款（2022 年 5 月 11 日）
新加坡金融管理局（MAS）对 Tan Su Lan 女士所进行的 Aspial Corporation
Limited（ACL）和 Far East Orchard Limited（FEOL）公司股票虚假交易行为，
处以 100,000 元的民事罚款。
Tan 女士以可能造成相关股票价格假象的方式进行交易，且不顾这样交易是
否会造成该种假象的发生。她的行为已违反了《证券和期货法》第 197(1A)(b)
节的规定。Tan 女士已承认对其行为负责，并向 MAS 支付了民事罚款。
Tan 女士质押 ACL 和 FEOL 股票作为担保品，以用作保证金。在 2016 年 5
月，Tan 女士曾连续三天在接近或在当日收盘时购买 ACL 和 FEOL 的股票，人
为地提高和设定了这些股票在这三天的收盘价。由于股票的收盘价对其抵押品价
值产生了影响，她的抵押品价值也相应增加。
MAS 助理董事总经理（政策、支付和金融犯罪）Loo Siew Yee 女士表示：“扭
曲价格的交易行为对我们资本市场的公平和有序运作产生了不利影响。MAS 将
对那些不顾自己交易行为是否可能对证券价格制造假象的参与者采取行动。”
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附加信息
(A) 民事处罚制度
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