Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年2月）
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期货和衍生品行业监管动态
目 录 CONTENTS
境外资讯——国际..................................................................................................................1
1. 国际证监会组织修订 2011 年《商品衍生品市场监管原则》以保障市场诚信和
功能健全（2023 年 1 月 31 日）............................................................................................1
IOSCO Revises Its 2011 Principles for the Regulation and Supervision of
Commodity Derivatives Markets to Ensure Market Integrity (2023/1/31).......................1
境外资讯——美国..................................................................................................................4
2. 美国商品期货交易委员会工作人员改变关于拟清算互换交易对外商业行为准
则和文档规范的不行动立场（2023 年 2 月 2 日）............................................................. 4
CFTC Staff Revises No-Action Positions Regarding External Business Conduct
Standards and Documentation Standards for Intended-to-be-cleared Swaps (2023/2/2)
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3. 美国商品期货交易委员会发布关于报告持续影响的声明 （2023 年 2 月 10 日）
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CFTC Issues Statement on the Ongoing Impact to Reporting (2023/2/10)..............5
4. 美国商品期货交易委员会命令 The Options Clearing Corporation 就其违反运
营风险管理相关的核心原则与监管规定的行为支付 500 万美元（2023 年 2 月 16 日）
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CFTC Orders The Options Clearing Corporation to Pay a $5 Million Penalty for
Violations of Core Principles and Regulations Related to Operational Risk
Management (2023/2/16).........................................................................................................8
5. 美国证券交易委员会指控 Options Clearing Corporation 存在违规行为（2023
年 2 月 16 日）....................................................................................................................... 10
SEC Charges Options Clearing Corporation with Rule Failures (2023/2/16).......11
6. 美国商品期货交易委员会宣布推迟发布每周交易者持仓报告（2023 年 2 月 16
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