Page 3 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年2月）
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期货和衍生品行业监管动态
本期资讯概述
本期监管动态包含 11 条境外资讯以及 26 条境内资讯，涵盖了国
际、美国、新加坡、中国香港等境外金融监管当局，以及中国人民银
行、证监会等境内金融监管机构和交易所、结算机构、行业协会发布
的重要信息。境外资讯内容涉及国际证监会组织对衍生品市场监管原
则的修订、美国商品期货交易委员会发布商业行为准则的文档规范和
不行动立场的改变、关于 ION 事件持续影响的声明、每周交易者持仓
报告、美国商品交易委员会和美国证券交易委员会发布违规处罚案例，
文莱中央银行和新加坡金融管理局深化金融监管合作等内容。
境内资讯内容主要包括中国证监会发布金融行业标准、实施中国
证监会全面实行股票发行注册制制度规则和境外上市备案管理相关
制度规则，中国人民银行召开 2023 年度金融市场工作会议、郑州商
品交易所发布期货品种做市合约和重点合约的公告、自律监管统计信
息，大连商品交易所发布异常和违规交易行为查处情况的通告、风险
提示公告，广州期货交易所公布工业硅期货做市商名单、上海期货交
易所发布查处违法违规行为情况的公告等内容，以及中国期货业协会
发布 2023 年 1 月全国期货市场交易情况简报、2022 年度期货市场发
展概述，银行间市场清算所股份有限公司发布关于担保品处置和拍卖
处置的细则等内容。
由于我们资讯整理经验和翻译研究水平有限，不足之处在所难免，
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