Page 65 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）
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期货和衍生品行业监管动态
“对于我们市场的监督是 FCA 与市场参与者之间的一项受到监管的合作关
系，一家公司在监控和发现违规交易的能力上存在的缺失或漏洞会对市场诚信构
成直接的风险。本案是 FCA 决心确保公司优先考虑市场诚信和维持高合规标准
的又一实例。”
BGC/GFI 同意在早期阶段对本案进行和解，并可以获得 30%的罚款减免。
如果没有减免，罚款数额将为 6,821,800 英镑。
BGC/GFI 此后加强了其系统和控制措施。
编者按：
1. 对 BGC/GFI 的最后通知。Final Notice for BGC/GFI.
2. FCA 通过整合从市场参与者处获得的数据来发现潜在的内幕交易和市场
操纵，从而实现对市场滥用行为的监管。
3. 《市场滥用条例》于 2016 年出台，其扩展了发现和报告潜在市场滥用行
为的要求，并引入了监控订单和交易的要求，以便在更广泛的市场和金融工具中
发现潜在或意图进行的市场滥用行为。
4. FCA 市场监管小组对可疑交易活动和订单报告制度进行专门监管，作为
其广泛的监督方案的一部分，FCA 市场监管小组对广泛的市场参与者进行定期
和临时检查，以评估其对市场滥用的监控安排。
5. BGC Brokers LP（BGC）、GFI Brokers Limited 和 GFI Securities Limited
（GFI）是独立的法律实体。BGC 是 BGC Inc.的英国子公司。GFI 于 2016 年 1
月被 BGC Inc 收购。虽然 GFI 是独立运行的，但其是更广泛的 BGC 组织机构的
一部分，并共享同一个合规部门。
6. 《市场滥用条例》是一项涵盖了内部交易、非法披露内幕信息、市场操纵
等罪行的重要立法。《市场滥用条例》第 16(2)条要求安排或执行金融工具交易
建立并维持有效的安排、系统和程序来发现和报告潜在的市场滥用。
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