Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年11月）

期货和衍生品行业监管动态

意见（2022 年 11 月 10 日）................................................................................................13

CFTC Approves a Proposed Rule and a Proposed Order and Request for
Comment (2022/11/10).......................................................................................................... 14

7. 美国国债市场监督跨部门工作组发布关于增强国债市场韧性工作的最新报告

（2022 年 11 月 10 日）........................................................................................................15

Inter-Agency Working Group Releases New Report on Treasury Market

Resilience Efforts (2022/11/10).............................................................................................16

8. LedgerX 向美国商品期货交易委员会撤回清算资格申请 （2022 年 11 月 14 日）

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LedgerX Withdraws Clearing Application (2022/11/14)...........................................17

9. 美国商品期货交易委员会指控前能源交易经纪人支付经纪回扣及滥用非公开

信息（2022 年 11 月 16 日）................................................................................................18

CFTC Charges Former Energy Broker with Paying Brokerage Kickbacks and
Misappropriating Nonpublic Information (2022/11/16)....................................................19

境外资讯——欧盟...................................................................................................22

10. 欧洲证券与市场管理局就德国对期货采取的产品干预措施发表意见（2022 年
10 月 26 日）.......................................................................................................................... 22

ESMA Issues an Opinion on Product Intervention Measure on Futures Taken by

Germany (2022/10/26)...........................................................................................................22

11. 欧洲证券与市场管理局将撤销对六家印度中央对手方的认可决定（2022 年 10

月 31 日）............................................................................................................................... 23

ESMA to Withdraw the Recognition Decisions of Six Indian CCPs (2022/10/31). 24

12. 欧洲证券与市场管理局就投资公司护照规则征求意见（2022 年 11 月 17 日）... 26

ESMA Consults on Rules for Passporting for Investment Firms (2022/11/17)...... 27

13. 欧洲证券与市场管理局发布中央对手方可处置性和合作安排指南（2022 年 11

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