Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年11月）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国.....................................................................................................1

1. 美国联邦法院判令加州公民及其商品基金管理人、介绍经纪人就商品欺诈和向
美国期货业协会作出虚假陈述的行为支付 230 余万美元（2022 年 10 月 25 日）.........1

Federal Court Orders California Man and His Commodity Pool Operator and

Introducing Broker to Pay Over $2.3 Million for Commodity Fraud and Making False

Statements to the NFA (2022/10/25)...................................................................................... 2

2. 美国商品期货交易委员会豁免新加坡新增的认可市场经营者关于互换执行设

施注册的要求（2022 年 10 月 26 日）..................................................................................4

CFTC Exempts Additional Singapore Recognized Market Operators from SEF

Registration Requirements (2022/10/26)...............................................................................4

3. 美国商品期货交易委员会豁免新增的欧盟多边交易设施和有组织交易设施关

于互换执行设施注册的要求（2022 年 10 月 26 日）......................................................... 5

CFTC Exempts Additional European Union Multilateral Trading Facilities and
Organised Trading Facilities from SEF Registration Requirements (2022/10/26).......... 6

4. 美国商品期货交易委员会认可英国金融行为监管局在跨境执法行动方面提供
的合作（2022 年 11 月 3 日）................................................................................................8

CFTC Recognizes the UK FCA for Cross-Border Enforcement Cooperation

(2022/11/3)................................................................................................................................ 9

5. 美国商品期货交易委员会工作人员延长了针对特定类别一揽子交易中互换交

易执行要求的不行动立场（2022 年 11 月 9 日）............................................................. 10

CFTC Staff Extends No-Action Position for Certain Types of Package

Transactions from the Trade Execution Requirement for Swaps (2022/11/9)................11

6. 美国商品期货交易委员会批准一项规则和一项行政令的建议草案并公开征求

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