Page 14 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年11月）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——美国

1. 美国联邦法院判令加州公民及其商品基金管理人、介绍经纪人就商品欺诈和
向美国期货业协会作出虚假陈述的行为支付 230 余万美元（2022 年 10 月 25 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国亚利桑那州地方法院已于 10

月 19 日作出同意和解令，对 Purvesh Mankad 及其关联实体 CTAX Series, LLC（一

家经 CFTC 注册的商品基金管理人）和 CTAX Partners, LLC（一家经 CFTC 注册

的介绍经纪人）处以罚款。

该同意和解令结束了 CFTC 于 2021 年 10 月 8 日提起的诉讼，并认定被告应

当对欺诈招揽客户、挪用商品基金参与者的资金以及就欺诈行为向美国期货业协

会（NFA）作出虚假陈述等行为承担责任。该同意和解令要求被告向受害者支付

1,631,072.29 美元赔偿金和 727,588.91 美元民事罚款。此外，同意和解令还永久

禁止其进一步违反《美国商品交易法》（CEA），并对其实施永久注册禁令和交

易禁令。

案件背景

CFTC 指控被告与 CTAX Series 1, LLC 商品基金（CTAX 基金）具有关联性。
指控称，并且法院查明，大约在 2014 年 7 月 25 日至 2019 年 3 月 22 日期间，

Mankad 和 CTAX Series：（1）向商品基金参与者表示，只有经验丰富的商品交

易顾问（CTAs）才会在 CTAX 基金中进行交易，而事实上，Mankad 既不是 CTA，

且只有有限的不成功的期货交易经验，但其参与了 CTAX 基金的几乎所有最终

成交的交易；（2）虚假陈述并遗漏了将向 CTAX 基金计收经纪佣金的重要事实，

而事实上是 Mankad 和 CTAX Partners 以通过提取 Mankad 未经授权自行交易所

产生的额外佣金来挪用商品基金中的资金；（3）2018 年 7 月开始，不计后果地

交易 CTAX 基金中的资产，导致资产损失近 89%，给商品基金参与者造成了巨

大损失；（4）故意拖延向商品基金参与者提供月度账户报表，对参与者隐瞒交

易损失；以及（5）在 NFA 对 CTAX Series 和 CTAX Partners 进行审计时，向

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