Page 67 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）

期货和衍生品行业监管动态

“ESMA 的 2023-2028 年战略主要围绕三个重点事项和两个主题驱动因素

（thematic drivers）。促进欧盟市场的有效性和稳定性，加强对散户投资者的保

护，并通过加强监管来实现这两点，是 ESMA 战略的核心。而可持续性发展、
技术和数据创新这两项关键驱动因素现在也已根植于组织的所有方面。”

战略主要元素

促进有效市场和金融稳定——ESMA 积极支持欧洲资本市场的深化发展，确

保市场诚信并使其更有效率。为此，在未来五年内，ESMA 将重点关注：确保市

场公平、有序和有效，提高市场透明度（如通过实施“欧洲单一接入点”，European

Single Access Point，ESAP）以及加强金融稳定性。ESMA 将继续发展、维护和

优化单一规则（Single Rulebook），并支持欧盟在国际监管规则讨论中统一发声。

加强对欧盟金融市场的监管——ESMA 与各成员国监管机构（NCAs）的行
动相辅相成，共同致力于加强对整个欧盟单一市场的监管。在本次战略中，ESMA

强调了要实现欧盟统一监管文化、统一风险分级以及在监管手段和结果上趋同的

目标。

加强对散户投资者的保护——ESMA 和 NCAs 将尽力确保投资者得到有效

保护，特别是散户投资者。此外，在本次战略中，ESMA 提出了与投资者参与、
有效信息和披露相关的行动。

支持可持续金融——ESMA 将可持续性纳入所有活动中，以支持欧盟向更可

持续的经济和金融体系转型。《可持续金融路线图》中的重点事项与战略中提到

的路径将齐头并进，包括 ESG 信息的有效性和真实性、改进 ESG 监管框架，以

及认识到散户投资者在绿色经济转型融资中的作用。

促进技术创新和数据的有效利用——ESMA 将努力确保金融监管不会阻碍

创新，同时在新兴的市场参与者和产品与传统的市场参与者和产品之间维持公平

竞争环境。ESMA 的重点将是评估金融市场使用的技术对现有监管框架和该领域

即将生效实施的欧盟法律所产生的影响。

ESMA 将进一步增强其作为欧盟数据和信息中心的作用，并为扩大数据在金

融市场监管中的有效使用作出贡献。

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