Page 25 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）
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期货和衍生品行业监管动态
transaction as required under CFTC regulations and tpSEF’s rulebook. As a
self-regulatory organization, tpSEF has oversight obligations for conduct on the SEF
and is required to enforce its rules. tpSEF, however, failed to enforce compliance with
the CFTC’s regulation as well as its own rule in connection with the requirement that
orders for these required transactions be subject to at least a 15-second delay.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8601-22
6. 美国商品期货交易委员会命令指定合约市场就其违反系统保护、报告和虚假
陈述等规定的行为支付 650 万美元罚款（2022 年 9 月 29 日）
CFTC 签发行政令对总部位于纽约的指定合约市场 CX Futures Exchange, L.P.
（CX）进行立案并达成和解，CX 被指控违反了《美国商品交易法》（CEA）和
CFTC 联邦法规中关于系统保护、互换交易报告、期权交易报告的规定以及向
CFTC 作出了虚假陈述。
行政令要求 CX 支付 650 万美元民事罚款，停止违反 CEA 和 CFTC 联邦法
规相关规定的行为，并遵守特定条件和承诺，包括重新报告所有需要报告的互换
交易报告数据。
CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“CFTC 的系统保护规定对于保
护金融市场的安全至关重要。CFTC 将继续通过确保所有指定合约市场遵守这些
规定来提高市场的安全性和可靠性。”
案件背景
行政令查明，大约从 2017 年 9 月到 2021 年 8 月，CX 存在多项违反适用于
指定合约市场的系统保护规定的行为。特别是，CX 未进行控制测试、充分的内
外部穿透测试、充分的企业技术风险评估（ETRA）和在董事会层面审查 ETRA
和测试结果，以及未及时通知 CFTC 关于可能对其系统安全产生影响的自动化系
统变更计划。
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