Page 30 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年9月）
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期货和衍生品行业监管动态
would have to increase before the customers could break-even if they chose to sell
their metal back to Goldline. Goldline then misrepresented that it, rather than a
third-party retail precious metals dealer, would offer to buy back metals that the
customers previously purchased from Goldline. This misrepresentation contradicted
what Goldline told its customers in solicitation materials and customer account
agreements. Goldline ’ s management knew about these misrepresentations to
customers and did not correct them.
As its principal, A-Mark is liable for Goldline’s violative conduct.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8588-22
10. 美国商品期货交易委员会指控纽约介绍经纪人未保存必要的录音资料（2022
年 9 月 23 日）
CFTC 签发行政令，对总部位于纽约特拉华州的公司 XP Investments US, LLC
（XP）未能按照《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规的要求保存记
录的行为提起指控并达成和解。
行政令要求 XP 支付 50 万美元民事罚款，并停止任何进一步违反《美国商
品交易法》和 CFTC 联邦法规的行为。
CFTC 代理执法部主任 Gretchen Lowe 表示：“合理记录保存对于保护我们
的市场和市场参与者免受欺诈和市场操纵行为的影响而言至关重要。本案再次证
明 CFTC 将严格监管其注册者履行记录保存义务。”
案件背景
具体而言，行政令查明，XP 没有保存 2019 年 5 月和 6 月的某些音频记录，
但其作为注册介绍经纪人，应当制作并保存这些记录至少一年。这一违规行为发
生在 XP 将其负责保存相关音频记录系统的纽约办公室搬迁之后。由于外部供应
商在 XP 新办公地安装音频记录系统时的失误，导致有 25 天的电话录音不连贯、
不完整。无论是抽查还是 XP 的“heartbeat”停机警告系统都没有发现这个问题。
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