Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年8月）

期货和衍生品行业监管动态

CFTC Approves a Joint Rule Proposal to Amend Form PF (2022/8/10)...............12

8. 美国商品期货交易委员会工作人员延长关于某些持仓合并计算要求的临时不
行动函（2022 年 8 月 10 日）..............................................................................................12

CFTC Staff Extends Temporary No-Action Letter Regarding Certain Position

Aggregation Requirements (2022/8/10)...............................................................................13

9. 美国商品期货交易委员会发布关于修改互换清算要求的最终规则，以支持从伦

敦银行间同业拆借利率和其他银行间同业拆借利率向替代参考利率过渡（2022 年 8 月

12 日）.................................................................................................................................... 14

CFTC Issues Final Rule Modifying the Swap Clearing Requirement In Support of

the Transition from LIBOR and Other Interbank Offered Rates to Alternative

Reference Rates（2022/8/12）.............................................................................................15

10. 美国商品期货交易委员会在德克萨斯州经纪人违规交易案中胜诉，陪审团裁

定被告支付 749 万美元（2022 年 8 月 16 日）..................................................................17

CFTC Wins $7.49 Million Jury Verdict in Texas Broker Trading Case (2022/8/16)188

11. 美国商品期货交易委员会工作人员将有关资本和财务报告的临时不行动函适
用于外国非银行互换交易商（2022 年 8 月 17 日）......................................................... 19

CFTC Staff Extends Temporary No-Action Letter Regarding Capital and

Financial Reporting for Certain Non-U.S. Nonbank Swap Dealers（2022/8/17）........20

12. 美国商品期货交易委员会指控密歇根州商品基金管理人及其公司在商品基金

计划中进行欺诈性招揽和销售（2022 年 8 月 19 日）..................................................... 21

CFTC Charges Michigan Commodity Pool Operator and His Company with

Sales Solicitation Fraud as Part of a Commodity Pool Scheme（2022/8/19）...............22

境外资讯——欧盟...................................................................................................24

13. 欧洲证券与市场管理局提议改进欧盟第三国基准制度（2022 年 8 月 19 日）24

ESMA Proposes Improvements to the EU Regime of Third Country Benchmark

(2022/8/19).............................................................................................................................. 24

境外资讯——英国...................................................................................................26

14. 英国金融行为监管局引入的消费者保护义务将导致金融服务发生重大转变

（2022 年 7 月 27 日）..........................................................................................................26
The FCA ’ s Consumer Duty will Lead to a Major Shift in Financial

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