Page 5 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年8月）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国.....................................................................................................1
1. 美国商品期货交易委员会清算与风险部对上海清算所发出不行动函（2022 年 7

月 26 日）................................................................................................................................. 1

CFTC ’ s Division of Clearing and Risk Issues No-Action Letter for Shanghai

Clearing House (2022/7/26).....................................................................................................1

2. 美国商品期货交易委员会批准一项规则草案和一项拟议行政令并公开征求意

见（2022 年 7 月 27 日）........................................................................................................2

CFTC Approves a Proposed Rule and a Proposed Order and Request for

Comment (2022/7/27).............................................................................................................. 3

3. 美国商品期货交易委员发布客户警示强调客户在进行场外外汇交易前应了解

的事项（2022 年 8 月 2 日）..................................................................................................4

CFTC Customer Advisory Highlights What Customers Should Know Before
Trading Over-the-Counter Forex (2022/8/2)........................................................................5

4. 美国商品期货交易委员会工作人员就某事件合约非营利市场撤回对新西兰惠
灵顿维多利亚大学发布的不行动函（2022 年 8 月 4 日）................................................. 6

CFTC Staff Withdraws No-Action Letter to Victoria University of Wellington,

New Zealand Regarding a Not-for-Profit Market for Certain Event Contracts

(2022/8/4).................................................................................................................................. 6

5. 美国商品期货交易委员会就内华达州金属交易商在黄金和白银市场的幌骗行

为提起指控（2022 年 8 月 5 日）..........................................................................................7

CFTC Charges Nevada Metals Trader with Spoofing in Gold and Silver Markets

(2022/8/5).................................................................................................................................. 7

6. 美国证券交易委员会制定规则以改进清算机构治理能力和减少利益冲突（2022

年 8 月 8 日）........................................................................................................................... 9

SEC Proposes Rules to Improve Clearing Agency Governance and to Mitigate

Conflicts of Interest (2022/8/8).............................................................................................10

7. 美国商品期货交易委员会批准关于修订 PF 表格的联合提案（2022 年 8 月 10
日）..........................................................................................................................................11

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