Page 29 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年6月）

期货和衍生品行业监管动态

户关于纽约商品交易所（NYMEX）西德克萨斯中质原油（WTI）期货合约的委

托交易指令并收取了相关款项。

CFTC 行政令要求 Starberry 支付 1,376,206.81 美元民事罚款，并停止任何违

反《美国商品交易法》（CEA）第 4d(a)(1)节，即《美国法典》第 7 卷第 6d(a)(1)

节的行为。此外，Starberry 同意上缴 1,376,206.81 美元的佣金和费用，这是其在

未经注册成为 FCM 情况下的违法所得。

执法局代理主任 Gretchen Lowe 表示：“CFTC 将继续积极追查起诉那些未

经注册就开展 FCM 业务的人。”

案件背景

该行政令查明，从 2020 年 2 月 28 日到 2020 年 3 月 17 日，在未经任何注册

的情况下，Starberry 接受了一名外国客户 4 亿多美元款项，并将这些钱存入

Starberry 的自营交易账户。随后，Starberry 在 2020 年 3 月执行成交了 12,500 多

笔 NYMEX WTI 交易，为该外国客户带来了超过 8600 万美元的利润，自己取得

了 1,376,206.81 美元的佣金和费用。

该行政令因被告在案件调查中提供实质性配合而减轻对其的处罚。

8. CFTC Orders Starberry Limited to Pay Over $1.37 Million for Failing to

Register as a Futures Commission Merchant (2022/6/24)

The Commodity Futures Trading Commission today issued an order

simultaneously filing and settling charges against Starberry Limited for acting as a

futures commission merchant (FCM) without being registered. Specifically, Starberry

accepted and placed orders and accepted money in connection with those orders from

a foreign customer for NYMEX West Texas Intermediate (WTI) crude oil futures

contracts.

The order requires Starberry to pay a $1,376,206.81 civil monetary penalty and

cease and desist from violating Section 4d(a)(1) of the Commodity Exchange Act
(CEA), 7 U.S.C. § 6d(a)(1). Starberry also agrees to disgorge $1,376,206.81 in

commission and fees it unlawfully earned by acting as an FCM without registration.

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