Page 24 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年6月）
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期货和衍生品行业监管动态
On January 31, 2022, DOD took a no-action position in CFTC Letter No. 22-03
with respect to certain reporting requirements, including the error correction
notification requirements in CFTC Regulations 45.14(a) and 43.3(e). Upon the
expiration of that no-action position on December 5, 2022, a SEF, DCM, or reporting
counterparty will be required to notify CFTC staff if it will fail to timely correct a
swap data error by submitting the Swap Data Error Correction Notification Form as
noted in the instructions in the advisory.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8544-22
6. 美国证券交易委员会就《投资顾问法》向指数提供商、投资组合模型提供商
和定价服务提供商的监管状况征求意见
委员会就“信息提供商”担任“投资顾问”公开征求意见 （2022 年 6 月 15 日）
美国证券交易委员会（SEC）宣布，其正在就与某些“信息提供商”的业务
行为有关事项公开征求意见，包括在特定事实和情况下，信息提供商是否可以担
任《1940 年投资顾问法》（《顾问法》）项下的“投资顾问”。此次公开征求
意见将重点关注指数提供商、投资组合模型提供商和定价服务提供商。
SEC 主席 Gary Gensler 表示：“近几十年来，对信息提供商需求的不断增加
改变了资产管理行业。如今，这些信息提供商的作用引发了证券法项下的重要问
题，即他们何时是在提供投资建议，而不仅仅是信息。为了帮助 SEC 确定这些
提供商何时以及在何种事实和情况下提供投资建议，SEC 公开征求信息和评论意
见，为我们的监管方法提供指导。”
投资顾问的身份存在一些监管方面的问题，包括《投资顾问法》中的注册问
题以及与《1940 年投资公司法》有关的问题。此次公开征求意见将有助于权衡
是否有必要采取监管行动以完成 SEC 的使命。
此次征求意见稿将在 SEC 官网和《联邦公报》上公布。征求意见期将自 SEC
官网公布之日起 60 日或自《联邦公报》公布之日起 30 日（以时间较长者为准）。
6. SEC Requests Information and Comment on Advisers Act Regulatory Status
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