Page 20 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年6月）

期货和衍生品行业监管动态

事项向 CFTC 作出了重大虚假或误导性事实陈述或遗漏重要事实。如其指控，

CFTC 要求没收其违法所得、处以民事罚款及有关注册和交易的禁令，以及禁止

其再次违反《美国商品交易法》（CEA）。

CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“向 CFTC 作出关于期货产品认
证方面的虚假或误导性陈述，削弱了 CFTC 在确保受 CEA 规范的所有交易的金

融诚信、保护市场参与者、阻止和防范价格操纵以及促进负责任的创新和公平竞

争方面的工作职责。此次执法行动传达了一个重大信息，即 CFTC 将采取行动健

全市场监管。”

案件背景

诉状称，大约自 2017 年 7 月至 2017 年 12 月，Gemini 在指定合约市场（DCM）

对比特币期货合约的拟自我认证进行评估期间，直接或通过他人对重要事实做出

了虚假或误导性陈述，或遗漏了重要事实。拟上市比特币期货合约将参考相关日

期的比特币现货价格进行结算，该价格由 Gemini 数字资产交易平台（Gemini

Bitcoin Auction，Gemini 比特币拍卖）拍卖决定。

根据诉状，Gemini 直接并通过 DCM 向 CFTC 提供了关于 Gemini 交易平台

和 Gemini 比特币拍卖的信息，并且其中有关判断拟上市的比特币期货合约是否
容易被操纵的相关事实中，Gemini 所提供或遗漏的某些声明和信息是虚假或具

有误导性的。正如诉状所称，Gemini 的员工知道或应当有理由知道这些陈述是

虚假或具有误导性的。

CFTC 及其工作人员在履行其市场监管职责时，必须要依赖市场参与者提交

给他们的信息。如诉状所称，因为拟上市的比特币期货合约是首批在指定合约市

场上市的数字资产期货合约之一，因此该合约具有重要意义，Gemini 直接或间

接向 CFTC 提供的信息对 CFTC 的工作而言非常关键，因为 CFTC 要履行包括确

保受 CEA 约束的交易的金融诚信、保护市场参与者、阻止和防止价格操纵和任

何其他破坏市场诚信的行为，并促进负责任的创新等在内的法律所赋予的使命。

4. CFTC Charges Gemini Trust Company for Making Material False or

Misleading Statements and Omissions to the Commission (2022/6/2)

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