Page 17 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年6月）

期货和衍生品行业监管动态

The Commodity Futures Trading Commission’s Division of Data today
announced it will renew temporary no-action relief to entities submitting swaps for

clearing by derivatives clearing organizations (DCOs) operating under CFTC

exemptive orders or CFTC staff no-action relief (Relief DCOs).

The staff letter renews relief for entities submitting such swaps for clearing

(Relief DCO Counterparties) from obligations to report the termination of the original

“alpha” swap and to report any swaps between the Relief DCO Counterparties and the

Relief DCO. Relief DCOs are required to report such resulting swap data by the terms

of their exemption or as condition to no-action relief. This staff letter also provides

relief for counterparties to report certain primary economic terms data fields for swaps

intended to be cleared by a Relief DCO as a cleared swap.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8536-22

3. 美国商品期货交易委员会指控佛罗里达州公民在期货交易计划中通过欺诈招

揽客户获取 80 多万美元并私自挪用

联邦法院在此前的 CFTC 欺诈诉讼中判令 Cox 支付赔偿金和罚款共计 90 余万美

元 （2022 年 5 月 31 日）

CFTC 宣布，其已在佛罗里达州南部地区法院对佛罗里达州劳德代尔堡的

Rico Cox 提起民事执法执行诉讼。诉状称，Cox 第二次通过欺诈方式招揽客户并

接收客户资金，此次计划用于商品期货交易的资金至少有 842,900 美元。Cox 未

在 CFTC 注册。

诉讼中，CFTC 要求 Cox 对受骗投资者进行赔偿，没收违法所得，处以民事

罚款，永久禁止从事交易和注册，以及永久禁令以防止再次违反《美国商品交易

法》（CEA）。

CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“Rico Cox 是诈骗惯犯，尽管之

前已对其作了商品欺诈判决，但他再次向参与者谎报其交易经验和交易技巧，并

在本案中窃取了存放在他那里用于期货交易的资金。”

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