Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2026年1月）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国.................................................................................................................... 1

1. 美国商品期货交易委员会工作人员发布关于事件合约的无异议函（2026 年 1 月

8 日）........................................................................................................................................ 1

CFTC Staff Issues No-Action Letter Regarding Event Contracts (2026/1/8)...........1

2. 美国商品期货交易委员会执法动态更新（2026 年 1 月 16 日）.......................... 2

CFTC Enforcement Updates (2026/1/16)......................................................................4

境外资讯——欧盟.................................................................................................................... 7

3. 欧盟证券与市场管理局启动场外衍生品综合报价服务提供商选拔程序（2026 年

1 月 5 日）................................................................................................................................ 7

ESMA Launches Selection of Consolidated Tape Provider for OTC Derivatives

(2026/1/5).................................................................................................................................. 7

4. 基于风险的监管原则：欧盟证券与市场管理局简化与减负工作的关键支柱

（2026 年 1 月 9 日）.............................................................................................................. 9

Principles for Risk-based Supervision: A Critical Pillar for ESMA’s Simplification

and Burden Reduction Efforts (2026/1/9).............................................................................9

5. 欧盟证券与市场管理局出台数字与数据战略支持欧盟金融市场监管（2026 年 1

月 13 日）............................................................................................................................... 10

ESMA’s Digital and Data Strategies Support Supervision of EU Financial Markets

(2026/1/13).............................................................................................................................. 12

6. 欧洲中央银行与欧洲系统性风险委员会联合发布报告，分析地缘经济格局分化

引发的金融稳定风险（2026 年 1 月 22 日）......................................................................14

ECB and ESRB Issue Joint Report Analysing Financial Stability Risks from

Geoeconomic Fragmentation (2026/1/22)........................................................................... 15

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