Page 19 - 期货和衍生品行业监管动态（2026年1月）
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期货和衍生品行业监管动态
Nowak 被判处一年零一天监禁并被要求支付 3.5 万美元罚款。美国诉 Smith 案，
案号：No. 19 Cr. 669 (N.D. Ill.)。
见 Smith 同意令和 Nowak 同意令。
CFTC 取得联邦法院判令要求佛罗里达州居民及其公司因盗用机密信息及
虚假交易支付超 33.5 万美元
美国德克萨斯州南区地方法院对迈阿密 Peter Miller 及其公司 Omerta
Capital LLC 签发了一项同意令，对其实施永久禁令救济、追缴非法所得及处以
民事罚款。
根据该同意令，被告须被追缴 135，788 美元的非法所得以及连带支付 20
万美元的民事罚款。该同意令还禁止被告在 18 个月内进行注册和所有交易，并
在五年内禁止进行大宗交易。
该同意令了结了 CFTC 于 2021 年 12 月提起并于 2022 年 12 月修订的起诉书
中对被告提出的所有指控【见 CFTC 新闻稿第 8468-21 号和 8634-22 号】。
在相关的刑事诉讼中，美国司法部于 2021 年 12 月根据 CFTC 起诉书中指控
的行为，以一项共谋实施商品欺诈的罪名对 Miller 提起诉讼。【美国诉 Peter Miller，
案号：No. 4:21-cr-00570 (S.D. Tex. Dec. 10, 2021)】。Miller 承认指控，并于 2024
年 6 月被判处五个月监禁和五个月居家监禁，同时被要求支付 135,788 美元的刑
事罚金。
见 Miller/Omerta Capital 同意令。
CFTC 指控俄克拉荷马州一名男子及其所有的未经注册的商品基金管理人
欺诈和违反注册规定
CFTC 向美国俄克拉荷马州北区地方法院对俄克拉荷马州的 Travis Ford 及
其公司 Wolf Capital Crypto Trading LLC 提起诉讼，指控其欺诈和违反注册规
定。
起诉书指控 Ford 和 Wolf Capital 通过欺诈手段向投资者招揽并接受了超过
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