Page 28 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年5月刊）
P. 28
期货和衍生品行业监管动态
中国香港
9. 中顺证券期货有限公司因保证金融资业务方面的违规被香港证券及期货事
务监察委员会谴责及罚款 200 万元并暂时吊销其负责人员的牌照（2025 年 5 月
12 日）
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对中顺证券期货有限公司（中顺）
作出谴责并处以罚款 200 万元，原因是该公司在保证金融资政策及实践方面存在
违规。
SFC 同时暂时吊销中顺负责人员兼核心职能主管沈振伟（男）的牌照，为期
五个月零两周，由 2025 年 5 月 8 日起至 2025 年 10 月 22 日止。
SFC 经调查后发现，在 2017 年 12 月 1 日至 2019 年 9 月 30 日期间，中顺未
能充分记录其保证金融资政策，也没有严格执行须参照客户净收入或净资产值的
客观证明来设定其信贷限额的规定。该公司也没有要求提供书面解释，以证明偏
离保证金融资政策的合理性。
中顺的上述违规行为构成了违反《操守准则》的规定。
SFC 认为，中顺的违规行为可以归因于沈振伟没有履行其作为中顺负责人员
兼高级管理层成员的职责。
SFC 在决定对中顺及沈振伟采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，
包括：
中顺及沈振伟曾于 2021 年因中顺在处理现金存款及第三方资金转帐时
未遵守有关反洗钱和反恐融资监管要求而被 SFC 处分；
沈振伟于 2009 年在担任另一家公司的负责人员兼高级管理人员时，因
未能适当并密切监控客户的交易活动而受到 SFC 处分；
中顺已采取补救措施，并改善其保证金融资业务；
16
