Page 15 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年4月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——国际
1. 国际证监会组织发布关于监管机构原则实施监测标准的最终报告（2025 年 4
月 2 日）
国际证监会组织（IOSCO）在完成对监管机构原则第 6、7 条实施监测标准
（ISIM）的审查后，发布最终报告，上述原则涉及系统性风险和监管范围问题。
IOSCO《证券监管目标与原则》第 6、7 条明确规定：监管机构应建立或参
与系统性风险的识别、监测、缓释和管理机制，同时应建立或定期参与审查监管
范围的机制。
IOSCO 评估委员会本次开展的标准实施监测审查发现，来自新兴市场与发
达市场的 55 个司法管辖区总体呈现较高的标准实施水平。
标准实施监测报告重点展示若干良好实践案例，同时指出主要存在于部分新
兴市场的可改进领域。例如，报告指出，某些司法管辖区尚未建立明确的系统性
风险相关责任界定、定义标准和监管流程。
另有部分司法管辖区缺少完善的跨监管机构信息共享框架以应对系统性风
险。在监管范围方面，部分成员提到缺少审查未受监管产品、活动或市场的正式
流程。
IOSCO 董事会主席、比利时金融服务与市场管理局主席 Jean-Paul Servais 表
示：“为有效实现 IOSCO 的核心目标，监管机构应恪守 IOSCO 原则第 6、7 条
所确立的准则。这包括确保监管流程具备管理系统性风险的足够韧性，同时配置
充足资源并建立常态化审查监管范围的正式机制。”
评估委员会主席 Laurent Van Burik 表示：“本次审查结果令人倍感鼓舞，显
示出发达市场与新兴市场在遵循 IOSCO 原则第 6、7 条方面均取得显著进展。我
们将通过分享最佳实践案例与提供能力建设支持，持续协助报告中指出的存在差
距的成员。”
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