Page 31 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年5月）
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期货和衍生品行业监管动态
SEC enforcement actions, including for violations of Reg SCI.”
ICE and its subsidiaries consented to the entry of the SEC’s order finding that the
subsidiaries violated the notification provisions of Regulation SCI and that ICE
caused those violations. Without admitting or denying the SEC’s findings, ICE and its
subsidiaries, consisting of Archipelago Trading Services, Inc.; New York Stock
Exchange LLC; NYSE American LLC; NYSE Arca, Inc.; ICE Clear Credit LLC; ICE
Clear Europe Ltd.; NYSE Chicago, Inc.; NYSE National, Inc.; and the Securities
Industry Automation Corporation agreed to a cease-and-desist order in addition to
ICE’s monetary penalty.
https://www.sec.gov/news/press-release/2024-63
9. J.P.Morgan 因管理不善被美国商品期货交易委员会处以 2 亿美元罚款（2024
年 5 月 23 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）发现 J.P.Morgan 未能监控美国指定合约市
场上的数十亿份客户订单
CFTC 签发行政令，对注册期货佣金商和互换交易商 J.P. Morgan Securities
LLC 未能认真管理其作为 CFTC 注册实体的业务并导致其未能在监控系统中捕
捉到数十亿份订单的行为提起指控并达成和解。
J.P.Morgan 承认了行政令第 II.C.2 节（监控数据缺漏的范围）和第 3 节（监
控数据存在缺漏的原因）中的事实；承认其在这些部分的行为违反了 CFTC 联邦
法规；除此之外，其对被发现的事实不承认也不否认。
行政令要求 J.P.Morgan 支付 2 亿美元的民事罚款（CMP），停止进一步违反
CFTC 监管要求的行为，并遵守行政令中列举的条件和承诺。行政令规定，依据
美国货币监理署（the Office of the Comptroller of the Currency）于 2024 年 3 月 14
日关于 JPMorgan Chase Bank, N.A.监控漏洞作出的处置方案以及美国联邦储备
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