Page 55 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年1月）

期货和衍生品行业监管动态

注：

1. Andy Wong Yeung 曾根据《证券及期货条例》（Securities and Futures

Ordinance）获发牌进行第 2 类（期货合约交易）受规管活动，且在 2015

年 11 月 25 日至 2020 年 3 月 2 日期间隶属 CIFHKL，并获核准以其负责

人员的身份行事。Andy Wong Yeung 在 2015 年 11 月 25 日至 2020 年 3

月 2 日期间也是 CIFHKL 内负责主要业务及整体管理监督的核心职能主

管。Andy Wong Yeung 现在并不隶属任何持牌机构。

2. CIFHKL 遭 SFC 谴责并处以罚款 100,000 元，因该公司未能遵守打击洗

钱／恐怖融资规定和其他监管规定。请参阅 SFC 在 2023 年 3 月 9 日发

布的新闻稿。

3. 客户自设系统（CSSs）是由客户开发及／或指定的交易软件，以便他们

能够通过互联网、移动电话及其他电子途径进行电子交易。

4. 客户自设系统（CSSs）通过应用程序界面连接至 CIFHKL 的经纪自设系

统（broker supplied system, BSS）。应用程序界面提供一系列功能，让不

同应用程序读取数据并与外部软件组件或操作系统互动。经纪自设系统

（BSS）是由交易所参与者或供应商开发的交易设施，以便交易所参与

者能够通过互联网、移动电话及其他电子途径向投资者提供电子交易服

务。

SFC Suspends Andy Wong Yeung for 10 Months (2024/1/9)

The Securities and Futures Commission (SFC) has suspended Mr Andy Wong

Yeung, former responsible officer (RO), manager-in-charge (MIC) of key business

line and overall management oversight and director of City International Futures

(Hong Kong) Limited (CIFHKL), for 10 months from 9 January 2024 to 8 November

2024 (Note 1).

The disciplinary action follows the SFC’s sanctions against CIFHKL for its

failures in complying with anti-money laundering and counter-terrorist financing

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