Page 54 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年1月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——中国香港
15. 香港证券及期货事务监察委员会暂时吊销 Andy Wong Yeung 的牌照十个月
（2024 年 1 月 9 日）
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）暂时吊销 City International Futures
(Hong Kong) Limited（CIFHKL）的前负责人员、负责主要业务及整体管理监督
的核心职能主管兼董事 Andy Wong Yeung（男）的牌照，为期十个月，由 2024
年 1 月 9 日起至 2024 年 11 月 8 日止（注 1）。
SFC 在采取上述纪律行动前，已处分 CIFHKL，因该公司在 2016 年 3 月至
2018 年 10 月期间未能遵守打击洗钱及恐怖融资（AML/CFT）规定和其他监管规
定（注 2）。
SFC 认为，CIFHKL 的违规可归因于 Andy Wong Yeung 在关键时刻未能履行
其作为 CIFHKL 负责人员及高级管理层成员的职责。
SFC 的调查发现，CIFHKL 在没有进行充分尽职审查的情况下，未能妥善评
估与允许客户使用客户自设系统（client supplied systems, CSSs）发出交易指令相
关的洗钱及恐怖融资风险和其他风险。SFC 还发现，CIFHKL 没有对与客户在其
开户文件中声明的财务状况不相符的客户存款进行适当查询，也没有设立有效的
持续监测系统，以监测及评估客户帐户内的可疑交易模式（注 3 及 4）。
SFC 在决定对 Andy Wong Yeung 采取上述纪律处分时，已考虑到：
● 他及 CIFHKL 没有勤勉尽责地监测客户活动，以及未能设立充足而有效
的打击洗钱／恐怖融资制度和监控措施的行为十分严重，因为上述措施
的缺失可能会损害公众对市场的信心，破坏市场的廉洁稳健；
● 有必要向市场传递具有威慑力的强烈信号，以示有关违规行为是不可接
受的；
● 他过往并无遭受纪律处分的纪录。
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